Брокерское обслуживание: ответы на частые вопросы

Брокер совершает сделки с моими денежными средствами/ценными бумагами, хотя поручений на их совершение я не давал. Почему так происходит?

Данная ситуация может происходить в случаях, когда Вы даете поручение брокеру совершить сделку, не имея при этом достаточного для этого количества денежных средств/ценных бумаг.
Данные обстоятельства вынуждают брокера покупать/продавать ценные бумаги для обеспечения надлежащего количества денежных средств/ценных бумаг для исполнения обязательств по ранее заключенным Вами сделкам. Следует принять во внимание, что в случае если у Вас недостаточно денег для исполнения обязательств по контракту, являющемуся производным финансовым инструментом, велик шанс того, что брокер произведет операцию по их расторжению (закрытию позиций).

Подпадают ли брокерские услуги и услуги по доверительному управлению под действие закона «О защите прав потребителей»?
Нет, не подпадают. Под действие указанного закона подпадают отношения, связанные с приобретением гражданином (потребителем) товара (либо использованием услуги) исключительно для личных, семейных, домашних или иных нужд.
При этом совершение сделок на финансовых рынках через брокера или передача денежных средств доверительному управляющему направлена на извлечение прибыли и не принадлежит к охраняемым данным законом отношениям.

Можно ли через брокера приобрести зарубежные ценные бумаги?
Да, можно в том случае если они обращаются на организованных торгах российских организаторов торгов и никак не ограничены в обороте.
В ином случае для их приобретения необходимо, чтобы брокер признал Вас в их отношении квалифицированным инвестором.

Меня не устраивают тарифы, установленные брокером, оказывающим мне услуги. Может ли Банк России повлиять на брокера и обязать его изменить тарифы на услуги?
Нет, Банк России не регулирует размеры тарифов и комиссий на услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Брокер предлагает купить ценные бумаги, но я о них в первый раз слышу, как выяснить что это за бумаги?
Приобретая у брокера ценные бумаги или же давая поручение брокеру купить ценные бумаги, Вы имеете право запросить у него информацию об указанных ценных бумагах, а именно: сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги торговались на бирже в течение предыдущих 6 недель, и сведения о ценах, по которым брокер их продавал и покупал в течение 6 недель.
Помимо этого Вы можете запросить у брокера информацию о ценных бумагах, связанную с их выпуском, и сведения о рейтинге этих ценных бумаг, установленном различными рейтинговыми агентствах.
На основании такой информации у Вас будет возможность понять, что это за бумаги и нужны ли они Вам.
При этом Вы можете самостоятельно найти в интернете сведения об эмитентах, как на их сайтах, так и на сайтах информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

Подписывайтесь на телеграм-канал Финсайд и потом не говорите, что вас не предупреждали: https://t.me/finside.