Управление активами: ответы на частые вопросы

Как я могу получить отчётность управляющего?
Управляющий обязан предоставлять клиенту отчётность в порядке и сроки, определенные договором доверительного управления, в объеме не меньшим установленного законодательством России.

Помимо отчётности, предоставляемой управляющим в соответствии с договором доверительного управления, Вы вправе направить письменное требование о предоставлении информации об инвестиционном портфеле. Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения запроса, предоставить клиенту информацию об инвестиционном портфеле клиента, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля. Такая информация предоставляется на дату, указанную в запросе клиента, а если дата не указана — на дату получения запроса управляющим.

Могу ли я получить какие-либо документы после расторжения договора с управляющим?
В отношении прекращенных договоров доверительного управления управляющий представляет лицу, с которым прекращен такой договор, по его письменному запросу информацию в отношении его инвестиционного портфеля.

Какой состав объектов доверительного управления (активов) может предложить мне управляющий?
Состав активов определяется инвестиционной декларацией, или стандартной стратегией управления управляющего. При этом конкретный состав активов отражается в периодической отчетности управляющего перед клиентом. Приобретение векселей, закладных и складских свидетельств за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не допускается, равно как валютных пар и производных от них финансовых инструментов на внебиржевом рынке Forex.

Могу ли я заключить договор доверительного управления ценными бумагами с иностранной организацией?
Вы вправе заключить такой договор, однако на территории Российской Федерации он не будет признаваться договором доверительного управления ценными бумагами, так как иностранные организации не имеют лицензии Банка России. В связи с тем, что иностранные организации не являются поднадзорными Банку России, заключая указанный договор, Вы добровольно отказываетесь от возможности защищать свои права на территории Российской Федерации.

Я не был признан квалифицированным инвестором, однако управляющий приобрел в моих интересах ценные бумаги, предназначенные исключительно для квалифицированных инвесторов, что делать?
Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором. В связи с чем, если клиент не является квалифицированным инвестором, управляющий обязан по требованию клиента продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Может ли управляющий передавать имущество клиента иностранной организации в управление?
Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления.

Вправе ли управляющий осуществлять функции налогового агента и взимать налоги и сборы в пользу бюджета Российской Федерации?
Да, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами может осуществлять функции налогового агента в соответствии с требованиями Налогового кодекса Российской Федерации.

С каким брокером/доверительным управляющим лучше заключить договор?
Во-первых, необходимо убедиться есть ли у организации, с которой Вы хотите заключить договор, лицензия на осуществление соответствующей деятельности. Сделать это можно на сайте Банка России в разделе «Справочник участников финансового рынка», указав в поисковой строке название организации или ее ИНН. Во-вторых, стоит изучить условия оказания брокерских услуг и доверительного управления. Как правило, они представлены на сайтах организаций, оказывающих данные услуги.

Управляющий прислал мне уведомление о превышении уровня риска, каковы мои действия?
Вам следует направить письменное требование, в соответствии с которым управляющий обязан привести управление ценными бумагами и денежными средствами в соответствие с Вашим инвестиционным профилем.

Подписывайтесь на телеграм-канал Финсайд и потом не говорите, что вас не предупреждали: https://t.me/finside.