ЦБ установил факты манипулирования рынками инвестиционных паев ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс».
Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынками паев ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» (ISIN: RU000A0JVUU7) и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» (ISIN: RU000A0JUUC7) под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс» (далее совместно — Паи, Фонды) в период с октября 2014 года по июль 2018 года (далее — Период).
Торговая активность на рынках Паев в Период преимущественно поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению двумя не связанными между собой группами лиц.
В первую группу (Группа 1) входили лица, имеющие различные взаимосвязи между собой: ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420; предыдущее наименование ООО «Красойл Финанс»), ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), ООО ИК «Энергия Синтез» (ИНН 7702626754) и его правопреемник ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), HEYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарин Виктор Владимирович, Соколов Юрий Геннадьевич, Шакиров Александр Валерьевич, Шакиров Вадим Валерьевич, Бушуев Никита Владимирович, Голубович Эдуард Владимирович, Гришин Андрей Владимирович, Марголис Александр, Щепелев Алексей Анатольевич, Яковлев Алексей Вячеславович.
Ко второй группе лиц (Группа 2) относились взаимосвязанные лица Малакеев Дмитрий Анатольевич, Мовсесян Арсен Альбертович, Волков Роман Сергеевич, совершившие в период с ноября 2015 года по ноябрь 2016 года сделки с Паями по предварительному соглашению. Данные сделки привели к существенному отклонению цены Паев.
Установленные проверкой обстоятельства свидетельствуют о том, что наиболее вероятной целью совершения сделок с Паями в Период вышеуказанными лицами являлось искусственное создание торговой активности и поддержание приемлемых уровней цены и объемов торгов Паями. В результате таких действий рыночная стоимость Паев была искажена.
Банк России также установил признаки искажения оценки стоимости, определенной оценщиками при составлении отчетов об оценке объектов недвижимости, входящих в состав имущества Фондов. В частности, установлено, что объявления о продаже земельных участков, использованные при расчете стоимости в качестве аналогов, публиковались в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с сетевого адреса оценочной компании, сотрудником которой является оценщик, составивший и подписавший отчет об оценке.
Действия лиц Группы 1 и Группы 2 являются манипулированием рынками Паев в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).
Банк России направил физическим лицам и действующим юридическим лицам, совершавшим указанные операции с Паями, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Подписывайтесь на телеграм-канал Финсайд и потом не говорите, что вас не предупреждали: https://t.me/finside.