В «Алоре» орудовали манипуляторы

Банк России установил факты манипулирования рынками ценных бумаг ряда эмитентов (далее совместно — Ценные бумаги), совершенного в 2014–2015 годах (далее — Период) группой юридических лиц, являвшихся клиентами ООО ««Алор +» (ИНН: 7709221010) и ЗАО «Алор Инвест» (ИНН: 7706028226).

Три нарушения касаются манипулирования рынками акций облигаций ПАО «Приам» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1J7); ПАО «Веста» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1S8); ПАО «ИФК «СОЮЗ» серии 02 (ISIN: RU000A0JTHF9).

К этим трём случаям соответственно оказались причастны:

  1. ЗАО «РТК» (ИНН: 7710578825) (являлось также клиентом иного брокера), ООО «АГРА» (ИНН: 7724737585), АО «ТЕХПРОМ СТК» (ИНН: 7743897880), ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102), ПАО «ИФК «СОЮЗ» (до 01.04.2015 — ОАО «ИФК «СОЮЗ», ИНН: 7726586540)
  2. ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102), ООО «АГРА» (ИНН: 7724737585), ПАО «ВЕСТА» (ИНН: 7704757505), ЗАО «РАФТ» (ИНН: 7710419247), ЗАО «РТК» (ИНН: 7710578825), ПАО «ИФК «СОЮЗ» (ИНН: 7726586540)
  3. ЗАО «РТК» (ИНН: 7710578825), ООО «ФАСТЕР» (ИНН: 7721500732), АО «ТЕХПРОМ СТК» (ИНН: 7743897880), ПАО «ИФК «СОЮЗ» (ИНН: 7726586540), ЗАО «РАФТ» (ИНН: 7710419247), ПАО «ВЕСТА» (ИНН: 7704757505), ЗАО «РЕСПУБЛИКАНСКАЯ ИНТЕРНЕТ-БИРЖА» (ИНН: 7706217801), ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102).

Ещё один случай касается паёв закрытого ПИФа смешанных инвестиций «Возрождение Абхазии» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА». К этому оказались причастны ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102), ЗАО «РЕСПУБЛИКАНСКАЯ ИНТЕРНЕТ-БИРЖА» (ИНН: 7706217801), ООО «АГРА» (ИНН: 7724737585), ЗАО «РАФТ» (ИНН: 7710419247), ООО «СТРАТЕГИЯ И ЛИДЕРСТВО» (ИНН: 7706588210).

Лица заключали сделки с ценными бумагами по предварительному соглашению в режиме основных торгов биржи, совокупный объем их сделок составлял более 90% от общего объема торгов ценными бумагами в исследуемый период. Сделки заключались на основании встречных заявок с идентичными параметрами, выставленных с незначительной разницей во времени, при этом в большинстве случаев установлены одинаковые параметры подключений контрагентов к программным комплексам, предназначенным для подачи поручений.

Сделки позволили сформировать и поддерживать искусственный уровень цены.

По итогам проверки Банк России установил, что в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» сделки Лиц с Ценными бумагами в Период являются манипулированием рынками Ценных бумаг.

Кроме того, 30.12.2013 между ПАО «ИФК «СОЮЗ» и ООО «АГРА» на организованных торгах была заключена сделка с акциями ПАО «Мосэнергосбыт» (ISIN: RU000A0ET7Z4, в настоящее время — АО «Мосэнергосбыт»), которая также является манипулированием рынком.

Банк России направил ПАО «ИФК «СОЮЗ», ПАО «ВЕСТА», АО «ТЕХПРОМ СТК» и ООО «СТРАТЕГИЯ И ЛИДЕРСТВО», чья деятельность на данный момент не прекращена, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Райффайзенбанк готов рефинансировать ваш кредит под 8% годовых. Никаких «от 8%». Подайте заявку прямо сейчас.

Как манипулируют ценами паёв закрытых ПИФов

ЦБ установил факты манипулирования рынками инвестиционных паев ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс».

Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынками паев ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» (ISIN: RU000A0JVUU7) и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» (ISIN: RU000A0JUUC7) под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс» (далее совместно — Паи, Фонды) в период с октября 2014 года по июль 2018 года (далее — Период).

Торговая активность на рынках Паев в Период преимущественно поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению двумя не связанными между собой группами лиц.

Читать далее Как манипулируют ценами паёв закрытых ПИФов

Райффайзенбанк готов рефинансировать ваш кредит под 8% годовых. Никаких «от 8%». Подайте заявку прямо сейчас.

Как «Русские фонды» раскатали деньги Пенсионного фонда

ЦБ установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Селигдар» с 18 по 27 сентября 2017 года.

Установлены сделки, совершенные по предварительному соглашению, в результате которых ООО «СК «ТИТ» (ИНН: 7714819895) совершило продажу крупного пакета акций ООО УК «РФЦ-Капитал» (ИНН: 7444036805), действовавшему за счёт средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации.

И «Селигдар», и СК «ТИТ», и «РФЦ-Капитал» входят инвестиционную группу «Русские фонды» (Сергей Васильев).

Совокупные внутридневные объемы встречных заявок на покупку ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счёт средств ПФР, и заявок ООО «СК «ТИТ» на продажу акций в течение трёх торговых дней идентичны, а в остальные пять торговых дней — близки по объему. Кроме того, цены в заявках указанных лиц на покупку и продажу акций в семи из восьми торговых дней были идентичны.

Как «Русские фонды» раскатали деньги Пенсионного фонда

Сделки указанных контрагентов, доля которых в общем объёме торгов акциями в указанный период составила более 92%, привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями.

Кроме того, проведенный Банком России анализ спроса на акции на организованных торгах в Период позволил установить, что при отсутствии спроса со стороны ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счёт средств ПФР, ООО «СК «ТИТ» не удалось бы реализовать крупный пакет акций широкому кругу лиц.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия ООО УК «РФЦ-Капитал» и ООО «СК «ТИТ» в Период являются манипулированием рынком Акций. Таким образом, данными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

Состав инвестиционной группы «Русские фонды»:

Как «Русские фонды» раскатали деньги Пенсионного фонда

Инвестиционные компании

АО «Русские Фонды», РФЦ-Капитал, ООО «Руcдеп»

Прямые инвестиции

Золотодобывающий холдинг «Селигдар», ОАО «Русолово», Телекоммуникационный оператор «Наука-Связь», Сеть туристических агентств «Магазин горящих путевок», Страховая компания «ТИТ», OTC.ru Группа электронных площадок, ООО «Нефтелайн трейд», АО «Оператор финансовой площадки»

Девелопмент

Апартаменты «Русская Ривьера» в Сочи, Бизнес-центр «Пять морей» в Ростове, Многоквартирный дом в Магнитогорске, Azimut Отель Волга Астрахань

Пенсионные фонды

НПФ «УГОЛЬ», АО «НПФ «Внешэкономфонд»

 

«РФЦ-Капитал»

Компания создана в сентябре 2002 года под именем ООО «Управляющая компания НПФ». 07 февраля 2005 года ООО «Управляющая компания НПФ» было переименовано в Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «РФЦ-Капитал» (ООО УК «РФЦ-Капитал»).

В доверительном управлении ООО УК «РФЦ-Капитал» находятся:

Пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда:

НПФ «Участие» (г. Москва);
АО НПФ «Пенсион-Инвест»;
НПФ «Социальный мир»;

Пенсионные накопления негосударственных пенсионных фондов:

НПФ «Эрэл» (респ Саха Якутия);
АО НПФ «Пенсион-Инвест»;
НПФ «Социальный мир»;
ОАО НПФ «Первый Русский Пенсионный Фонд»;

Пенсионный фонд Российской Федерации (пенсионные накопления граждан)

Средства паевых инвестиционных фондов:
ОПИФ облигаций «РФЦ-накопительный»;
ОПИФ акций «РФЦ-Фонд акций»;
ЗПИФ недвижимости «РФЦ-ШУВАЛОВСКИЕ ВЫСОТЫ»;
ЗПИФ недвижимости «Юнит-1»;
ЗПИФ кредитный «РФЦ-Кредитный»;
ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций «Инфраструктурный».

Райффайзенбанк готов рефинансировать ваш кредит под 8% годовых. Никаких «от 8%». Подайте заявку прямо сейчас.