Рубрика: Акции

Неквалифицированный инвестор появится в 2022 году

«Законопроект о защите неквалифицированных розничных инвесторов» длинно звучит. Можно сократить до «Законопроект о защите финансовых лохов».

Госдума приняла его во втором чтении. С 1 апреля 2022 года «лохам» не разрешат некоторые типы сделок. И это правильно. Диву даёшься, как люди, не отличающие акцию от облигации, лезут в трейдинг с плечом 1:100. Ещё и у мошенников.

Законопроектом о защите неквалифицированных розничных инвесторов предусматриваются две категории — неквалифицированные и квалифицированные инвесторы.

Квалифицированный инвестор сможет продолжать работать на финансовом рынке в прежнем режиме.

Неквалифицированный инвестор сможет без тестирования приобрести наиболее простые и наименее рискованные инструменты: например, акции, включенные в котировальные списки, государственные ценные бумаги Российской Федерации (ОФЗ), облигации российских эмитентов с определенным уровнем кредитного рейтинга и инвестиционные паи биржевых, открытых и интервальных ПИФов, а также иностранные ценные бумаги, отвечающие определенным критериям (при условии раскрытия информации).

Для приобретения других инструментов, совершения маржинальных сделок и сделок с производными финансовыми инструментами профучастник должен будет провести тестирование неквалифицированного инвестора на понимание соответствующего инструмента и связанных с ним рисков.

Неквалифицированный инвестор, который не сдаст тест, сможет воспользоваться механизмом «последнего слова» — совершить желаемую сделку на сумму не более 100 тысяч рублей (либо на сумму одного лота, если его цена превышает 100 тыс. рублей). При этом он в любом случае должен быть проинформирован о возможных рисках.

Проведение тестирования должен организовать профучастник — по правилам, которые будут закреплены в базовых стандартах защиты прав инвесторов. Требования к таким базовым стандартам устанавливает Банк России.

Нарушивший процедуру профучастник возместит инвестору убытки и понесенные расходы, а также, в случае необходимости, должен будет выкупить приобретенный его клиентом финансовый инструмент.

Сохранят свой статус квалифицированные инвесторы, получившие его до вступления закона в силу. Кроме того, если до дня вступления нового закона в силу инвестор уже совершал подобные сделки, тестирование можно не проводить.

Закон, после его принятия, вступит в силу с 1 апреля 2022 года.

Если бы Семён Слепаков стал акционером «Газпрома»…

«Я хочу быть акционером ОАО «Газпром» — спел в начале 2012 года Семён Слепаков.

А сколько бы он заработал, если бы действительно 8 лет назад стал акционером «Газпрома»?

И как это соотносится с суммой, которую можно было получить без рисков на вкладах в банках?

В первые месяцы 2012 года акции стоили 167-195 рублей за штуку. Предположим, наш герой купил их по 181 рублю (средняя цена) на общую сумму 10 млн рублей. Получилось 55248 акций.

Сейчас бумаги стоят 232 рубля за штуку, то есть пакет оценивается в 12817536 рублей.

Читать далее Если бы Семён Слепаков стал акционером «Газпрома»…

Шорт-сквиз. Что это такое на примере Tesla в феврале 2020 года

Short Squeeze (шорт-сквиз) —  рыночная ситуация, при которой игроки на понижение финансового инструмента (например, акций) в силу их роста вынуждены прекратить свою игру и начать покупать акции, что вызывает ещё больший рост цены акций. И так по цепочке.

Теперь подробнее.

Читать далее Шорт-сквиз. Что это такое на примере Tesla в феврале 2020 года

«Никаких средств QBF не вернула»

Рассказывает человек, который не может вернуть деньги, отданные в доверительное управление ООО ИК «КьюБиЭф» — лицензированной ЦБ компании (владелец Роман Шпаков).

В ноябре 2016 года я решил заключить договор доверительного управления с компанией QBF. Компания была выбрана на основе рекомендаций общих знакомых, которые уже успешно выводили средства из доверительного управления этой компании, получив доходность порядка 10% годовых в валюте.

Я заключил два договора – один с российской компанией ООО ИК «КьюБиЭф», другой — с зарегистрированной на Кипре QB Capital CY Limited.

Я внёс около 50 000 долларов лично в офисе компании и получил приходные ордера на эту сумму от компании QB Capital CY Limited.

Читать далее «Никаких средств QBF не вернула»

Как «Русские фонды» раскатали деньги Пенсионного фонда

ЦБ установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Селигдар» с 18 по 27 сентября 2017 года.

Установлены сделки, совершенные по предварительному соглашению, в результате которых ООО «СК «ТИТ» (ИНН: 7714819895) совершило продажу крупного пакета акций ООО УК «РФЦ-Капитал» (ИНН: 7444036805), действовавшему за счёт средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации.

И «Селигдар», и СК «ТИТ», и «РФЦ-Капитал» входят инвестиционную группу «Русские фонды» (Сергей Васильев).

Совокупные внутридневные объемы встречных заявок на покупку ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счёт средств ПФР, и заявок ООО «СК «ТИТ» на продажу акций в течение трёх торговых дней идентичны, а в остальные пять торговых дней — близки по объему. Кроме того, цены в заявках указанных лиц на покупку и продажу акций в семи из восьми торговых дней были идентичны.

Сделки указанных контрагентов, доля которых в общем объёме торгов акциями в указанный период составила более 92%, привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями.

Кроме того, проведенный Банком России анализ спроса на акции на организованных торгах в Период позволил установить, что при отсутствии спроса со стороны ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счёт средств ПФР, ООО «СК «ТИТ» не удалось бы реализовать крупный пакет акций широкому кругу лиц.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия ООО УК «РФЦ-Капитал» и ООО «СК «ТИТ» в Период являются манипулированием рынком Акций. Таким образом, данными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

Состав инвестиционной группы «Русские фонды»:

Инвестиционные компании

АО «Русские Фонды», РФЦ-Капитал, ООО «Руcдеп»

Прямые инвестиции

Золотодобывающий холдинг «Селигдар», ОАО «Русолово», Телекоммуникационный оператор «Наука-Связь», Сеть туристических агентств «Магазин горящих путевок», Страховая компания «ТИТ», OTC.ru Группа электронных площадок, ООО «Нефтелайн трейд», АО «Оператор финансовой площадки»

Девелопмент

Апартаменты «Русская Ривьера» в Сочи, Бизнес-центр «Пять морей» в Ростове, Многоквартирный дом в Магнитогорске, Azimut Отель Волга Астрахань

Пенсионные фонды

НПФ «УГОЛЬ», АО «НПФ «Внешэкономфонд»

 

«РФЦ-Капитал»

Компания создана в сентябре 2002 года под именем ООО «Управляющая компания НПФ». 07 февраля 2005 года ООО «Управляющая компания НПФ» было переименовано в Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «РФЦ-Капитал» (ООО УК «РФЦ-Капитал»).

В доверительном управлении ООО УК «РФЦ-Капитал» находятся:

Пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда:

НПФ «Участие» (г. Москва);
АО НПФ «Пенсион-Инвест»;
НПФ «Социальный мир»;

Пенсионные накопления негосударственных пенсионных фондов:

НПФ «Эрэл» (респ Саха Якутия);
АО НПФ «Пенсион-Инвест»;
НПФ «Социальный мир»;
ОАО НПФ «Первый Русский Пенсионный Фонд»;

Пенсионный фонд Российской Федерации (пенсионные накопления граждан)

Средства паевых инвестиционных фондов:
ОПИФ облигаций «РФЦ-накопительный»;
ОПИФ акций «РФЦ-Фонд акций»;
ЗПИФ недвижимости «РФЦ-ШУВАЛОВСКИЕ ВЫСОТЫ»;
ЗПИФ недвижимости «Юнит-1»;
ЗПИФ кредитный «РФЦ-Кредитный»;
ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций «Инфраструктурный».

United Traders подверглись обструкции

По очереди Медуза, Алекс Экслер и Артемий Лебедев отрекламировали инвестиционные продукты от нелицензированной структуры United Traders, а затем удалили рекламу после жалоб читателей.

Юрий Синодов опубликовал анализ, почему United Traders это плохой рекламодатель.

В комментариях он добавил: «Спрашивают, что плохого в United Traders. Ну, они, например, под лицензией криптообменника привлекают деньги как брокеры.
Если этого мало, то ещё они забирают 10% от вашего портфеля в год просто так. Даже если вы покупаете акции на свои деньги. Есть ощущение, что они делают и другие более интересные вещи, но ощущения к делу не подошьёшь».

«Артемий Лебедев вляпался в говнецо с названием United Traders, которых давно следует привлечь за их ICO и за их криптофонд», — прокомментировал финансовый эксперт Алексей Гряцких.

Алекс Экслер по поводу рекламы United Traders написал, что его подставили: «Ко мне с этим клиентом пришло агентство, с которым я давно работаю. Ручались головой, что это компания с десятилетней историей и все такое. Я сразу сказал, что просто так рекламный текст публиковать не буду, пока сам не смогу убедиться в том, как это все работает. Они на это согласились. Я реально несколько месяцев все это дело изучал — вложил туда деньги и смотрел, что из этого получается. Все скриншоты делал я самолично — они у меня хранятся, могу продемонстрировать. И комментарии специально открыл — чтобы посмотреть, что народ по этому поводу скажет… Пост я удалил, никаких денег я за это не получил, впустую потратил кучу времени и понёс серьёзные репутационные издержки».

Несколько комментариев из exler.ru:

Zhekator:

Что-то мне думается, что перед нами шарашкина контора, которая решила заполучить к себе свежий траффик на добром имени Алекса Экслера.
Проп-трейдинг, именно так себя позиционирует компания. Проп-трейдинг отличается от других типов работы компаний на финансовых рынках тем, что торговля в данном случае ведется исключительно на собственные средства фирмы, а не на деньги клиентов, привлеченных под управление, как это происходит в компаниях, основной деятельностью которых является работа по принципу доверительного управления.
У меня несколько вопросов: почему юридический адрес в Эстонии? (Harju maakond, Tallinn, Lasnamäe linnaosa, Peterburi tee 47, 11415)
Я искал по этому адресу другие организации, находил, например, вот такую: ALFA TRADING GROUP OÜ с капиталом 2500€ (www.teatmik.ee Что-то знакомо звучит.
Почему сервер хостится в Нидерландах? Разве можно хранить информацию граждан России на серверах не на территории своей страны?
Почему у такой солидной фирмы нет практически никакой юридической документации?
Почему на сайте нет никакой информации о лицензии? Где информация об руководстве организации?
Мне так это всё очень дурно пахнет, а вам?
На старой версии сайта, которая у них внезапно сохранилась (old.unitedtraders.com) информация есть и по трейдерам и куча всякой другой информации (меня туда хром не пустил, зато, через Edge сайт со скрипом открывается). А вот адрес московский. Темнят, не?

peccopa:

Ладно, копнем дальше. Уведомление о деятельности компании Управления финансового надзора: www.fi.ee

Перевод: 01/11/2019
Управление финансового надзора Эстонии информирует клиентов и инвесторов о том, что UT Exchange OÜ (регистрационный код 14435345) не имеет лицензии на деятельность по предоставлению инвестицонных услуг в Эстонии и, следовательно, UT Exchange OÜ не имеет права предоставлять инвестиционные услуги в Эстонии.
Компания предлагает возможность торговать различными ценными бумагами через веб-страницу unitedtraders.com.
Список компаний, имеющих лицензии Управления финансового надзора или которым разрешено предоставлять трансграничные услуги в Эстонии можно найти на веб-странице Управления финансового надзора www.fi.ee.

Алекс, это незаконный лохотрон без лицензии на финансовые и инвестиционные услуги, у тебя же в policy написано, что ты не рекламируешь незаконные услуги. Сноси к чертям.

vet17:

по работе сталкивался, компания в которой работал отдавала достаточно большие деньги в управление по схеме 2%/20%.
Что могу сказать по поводу всего этого: управляющий либо платформа, глобально не заинтересована, чтобы вы заработали, их главное желание — привлечь деньги, на этом и живут, если вы крупный инвестор, то с вас будут пылинки сдувать, но не для того, чтобы инвестор заработал, а чтобы не уходил как можно дольше, а заработали они 😄
Если торговать так выгодно, то почему бы не взять кредит в банке под 12-14% годовых, на эти деньги торговать, зарабатывая 30-40% годовых и на этот «процентик» жить 😄
а вместо этого надо привлекать клиентов и т.д. и т.п.

 

Токены United Traders

United Traders называют себя «сообществом профессиональных трейдеров», его создали Анатолий Радченко и Роман Вишневский. Эту структуру критикуют за ICO токенов Utoken, которые принципиально упали в цене после продажи розничным инвесторам.

В числе членов команды указаны РОМАН ВИШНЕВСКИЙ, управляющий партнер (ранее в Swift Trade, ВШЭ); АНАТОЛИЙ РАДЧЕНКО, управляющий партнер (ранее в Dimension Trading, СпбГУ ИТМО); ДМИТРИЙ БЕЛОУСОВ, управляющий партнер (ранее в Swift Trade, МГТУ им. Н.Э. Баумана); АЛЕКСАНДР КУРДЮКОВ, технический директор (ранее в Аэрофлот, Альфа Банк, МГУ им. Ломоносова); ЕВГЕНИЙ БЕЛОУСОВ, продакт-менеджер, UTEX; ЕЛЕНА НОВИКОВА, креативный директор; ДЕНИС ФАДЕЕВ, дизайн-директор; ИРИНА ТРУШКИНА, финансовый директор; АЛЕКСЕЙ МАРКОВ, директор по развитию; ЯРОСЛАВ БУТИН, руководитель UT Investment; ЭДУАРД ЦИНКЕР, директор партнерской программы.

Проект заявляет о следующих планах:

 

В 2021 году проект unitedtraders.com включен в чёрный список Генпрокуратуры.

Самые доходные акции за период с 2000 по 2019 год

Представьте, что вы купили акции на 100 долларов в 2000 году.

Навскидку кажется, что лучшим вариантом была бы покупка Apple, но это не так.

Apple, совершивший смартфонную революцию, буквально озолотил своих владельцев, однако есть акции, которые принесли в разы больше.

Акции производителя энергетических напитков Monster занимают первое место. Сотня долларов, вложенная в них, превратилась в 62 444 доллара. На втором месте видеосервис Netflix — 23071 долларов. И даже такая традиционная компания как MasterCard принесла немногим меньше, чем акции Apple (9 и 7 место).

Первая десятка выглядит так:

1. Monster Beverage: 62,444
2. Netflix: 23,071
3. Equinix: 12,050
4. Tractor Supply Company: 10,171
5. Intuitive Surgical: 9,155
6. Ansys: 7,856
7. Apple: 7,416
8. IDEXX Laboratories: 6,822
9. Mastercard: 6,279
10. Ross Stores: 6,003

Способность распознать будущего монстра и вложиться на долгий срок — дорогого стоит.

В расчёт брались только американские акции.

Роман Синицын, манипулятор из Витабанка

Банк России установил факты манипулирования рынками обыкновенных и привилегированных акций «Мечела» и рынком обыкновенных акций «Иркутскэнерго».

В результате проверки Банк России установил, что с февраля по май 2017 года Синицыным Романом Андреевичем (родился 5 мая 1983 года), Синицыным Андреем Андреевичем и Синицыной Анной Александровной совершались сделки по предварительному соглашению.

При этом в ряде случаев Синицын Р.А. совершал аналогичные операции с Акциями с брокерского счета, открытого в другом профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Анализ торгового поведения указанных лиц показал, что сделки с акциями между Синицыным Р.А. и Синицыным А.А., а также между Синицыным Р.А. и Синицыной А.А. заключались на основании заявок, поданных с минимальной разницей во времени и имеющих идентичные параметры цены и объема. При этом сделки с Акциями совершались исключительно для достижения торговых целей указанных лиц и их действия не были связаны с эмитентами.

Читать далее Роман Синицын, манипулятор из Витабанка

HQbroker —мошенники. Негативные отзывы клиентов

К нам обратился Дмитрий Шехурин, который не может вытащить деньги — 8000 долларов — из HQbroker (организации, не обладающей лицензией Банка России).

Вот, что он рассказал.

«Я внёс деньги в брокерскую фирму HQbroker. И так получилось, что я не могу их оттуда вывести. Там сейчас мои 8 тысяч долларов. Половину от внесённых денег я уже вывел, но 8 тысяч не выводят. Они говорят, за мной забронированы акции и пока я их не проработаю, выводить деньги нельзя. Но при этом они мне не открывают сделки по акциям Тесла, потому что моя свободная маржа 18 тысяч долларов, а надо, чтобы было 20 тысяч. И они говорят либо инвестируй ещё 2 тысячи, либо заработай на торговле эти деньги.

Читать далее HQbroker —мошенники. Негативные отзывы клиентов

Как связаны «Алго Капитал» и «Норд Капитал»?

ВОПРОС:

Добрый день! Недавно увидел на канале известного экономиста Кирилла Тремасова интервью с директором компании «Алго Капитал». Интервью является нативной рекламой компании, у которой на первый взгляд запятнана репутация: «Алго Капитал» раньше называлась «Норд Капитал». Эту компанию обвиняли в краже средств инвесторов. Можете, пожалуйста, дать комментарий относительно надёжности и репутации этой компании?

ОТВЕТ:

Возможно, и управляющий директор «Алго Капитал» Михаил Ханов прокомментирует данную связь. 25 марта мы отправили ему ссылку на этот вопрос на khanov@algocapital.ru.

Касательно алгоритмической торговли в целом рекомендуем прочитать мнение экономиста и управляющего активами Андрея Мовчана.

Касательно «Алго Капитал». Два года назад был громкий скандал. Известный бизнесмен Дмитрий Солопов и ещё группа инвесторов обвинили основателя «Норд Капитал» Якова Шляпочника в мошенничестве. 2 апреля 2019 года Дмитрий Солопов рассказал Олегу Анисимову о том, как идёт уголовное расследование и предупредил: деньги «Алго Капиталу» давать нельзя.

Подробности в 14-минутном интервью: